美國CFTC主席:DLT可以幫助監管機構更好地監管交易市場

美國商品期貨交易委員會(CFTC)主席Christopher Giancarlo在11月7日的講話中表示,包括分布式賬本技術(DLT)在內的技術進步可以幫助監管機構更好地監管交易市場。

在喬治敦大學法學院舉行的金融科技周會議上,Giancarlo發表了題為《量化監管:數字時代的有效市場監管》的演講。在演講中,他談到了新興的數字技術,如DLT、大數據、自動數據分析和人工智能(AI),以及它們對交易市場和金融格局的影響。

在談到將這些新興數字技術應用到交易市場方面,Giancarlo表示,我們看到世界上的大多數標準任務都是由機器管理的,同時這些機器與DLT相結合,有助於降低成本,改進交易匹配、處理、清算和結算。

Giancarlo認為,高階計算技術可能會在大宗商品和金融衍生品市場中普遍存在。他表示,CFTC和其他監管機構必須跟上人工智能的發展步伐才能取得成功。

Giancarlo進一步指出,CFTC必須在監管數據收集、自動化分析和數據驅動的政策應用方面採取積極主動的態度,並最終成為一個量化監管機構。

在談到數據自動化和機器帶來的挑戰,及其對勞動力市場的影響時,Giancarlo強調,作為量化監管機構,並不意味着要取代人類的判斷力和市場職能,而是彼此促進:

「這意味着這些技術能讓機構員工從重複的、低價值的任務中解放出來,並專注於需要他們進行專家判斷和領域知識相關的高價值活動。這意味着對高質量的數據進行編組能夠提高效率,或許還能通過算法進行分析,從而部署、展開和擴展人類的判斷。」

主席建議,DLT將幫助監管機構分析現實世界的數據和結果來滿足監管目標,而不是依賴於靜態的監管和法規,這些監管和法規往往是在監管者不知道它們將在市場上產生什麼樣結果的情況下實施的。他補充道:

「我們還可以設想,有一天規則手冊將實現數字化,合規也將變得日益自動化,或它能通過智能合約嵌入到企業運營中,監管報告也將通過實時DLT網絡得來獲得。」

今年7月,Giancarlo概述了CFTC對區塊鏈技術的興趣,並強調有必要制定適當的程序,來使CFTC能夠審查創新的區塊鏈技術,以發現區塊鏈技術的潛在用例。主席還表示,在該機構和金融科技創新者之間,特別是在區塊鏈領域,有必要建立一個合法的、健全的、快速的信息共享流程。