美國證券交易委員會拒絕來自ProShares、Direxion和GraniteShares的9項比特幣ETF申請

據8月22日的三項單獨決議顯示,美國證券交易委員會(SEC)已拒絕三家公司提出的共9項掛牌和交易比特幣(BTC)交易所交易基金(ETF)的申請。

SEC在公眾審批程序的截止日期(8月23日)前一天發布了這項決議,該截止日期針對ProShares與紐約證券交易所(NYSE)ETF交易所NYSE Arca聯合提交的比特幣ETF申請。

 與ProShares的申請一樣,SEC也拒絕了另外七項ETF申請,其中五項來自Direxion,也預計在NYSE Arca掛牌,另兩項來自GraniteShares,擬在CBOE掛牌。

對於所有被駁回的申請,SEC表示:

"委員會不贊成此項擬議的規則改變,因為由下文所述,在《證券交易法》及本委員會的行為規範下,該交易所的申請不符合《證券交易法》第 6(b)(5)部分的要求,特別是其中一項要求,即國家證券交易所應當建立規則,避免欺詐和市場操縱行為。"

SEC今天強調道,其對在規模不足的BTC衍生品市場中“抵制價格操縱”的措施欠缺而表示擔憂。SEC在駁回ProShares的ETF申請以及兩項其他申請時重複了這一說法: 

“此外,該交易所無法提供足夠的證據,證明比特幣期貨市場 ‘規模夠大’。很明顯,如下文所述,該交易所無法證明其能提供足夠的措施以防止欺詐和操縱行為, 因此比特幣接受較大規模常規市場的共享監管是有必要的”

SEC在2018年3月發布的有價證券上市等登記聲明中指出,(ProShares)基金並不打算在到期前持有比特幣期貨合約,而是打算關閉或”滾動操作“相應的頭寸。”除比特幣現貨和衍生品市場的“極端波動性和低流動性”之外,這點也被認為是其兩隻ETF的潛在風險 。

在今天的三項決議中,SEC也申明:

"(該機構)強調,此次的申請駁回並不基於對比特幣或區塊鏈技術作為 創新或投資的實用性和價值的評估。"

此次SEC的反對意見再次體現了該機構在2017年3月首次拒絕Winklevoss兄弟十分高調的比特幣ETF申請時所表達的擔憂:

“當現貨市場不受監管時,標的物必須有受監管的相關衍生市場,從而使得交易所能夠套用共享監管協議。”

今年七月,SEC拒絕了Winklevoss在其首次申請被否決後的提出的請願書,請願書中Winklevoss表示加密貨幣市場“對操縱行為具有獨特抵抗力。”SEC在拒絕請願時表示,“從委員會了解的記錄來看,是不支持這樣的結論的。“

8月初,SEC推遲對另一個比特幣ETF申請的決定,這一申請由投資公司VanEck和金融服務公司SolidX共同提交,擬於CBOE交易。 值得注意的是,該申請提出了一個實物背書模型,而不是基於比特幣期貨的基金,而這將進一步引起監管問題。

截稿時,比特幣交易價格約為6380美元,當日下跌2.2%。