美國證券交易委員會首次對加密貨幣對沖基金進行處罰

美國證券交易委員會官網9月11日(周二)發布的文件顯示,美國證券交易委員會(SEC)已向Crypto Asset Management(CAM)及其創始人Timothy Enneking發出勒令停止令,並處罰20萬美元。據CNBC報道,這是SEC首次針對數字資產管理基金採取的紀律處分。

SEC的命令稱,CAM“誤稱”自己是“美國首個受監管的加密資產基金”,並於2017年底從44位投資者手中募資360萬美元,使其資產淨值達到3700萬美元。

文件顯示,該基金“從未以任何身份在SEC註冊”。SEC堅稱,CAM“故意”違反法律規定,聲稱擁有並持有交易證券相關的必要牌照。

在與SEC取得聯繫後,該公司已同意停止公開發行,並對投資者進行了回購。CAM還同意支付罰款,但並沒有對SEC的指控認罪。

同樣在今天,SEC發布了針對“ICO超市”TokenLot的指令。SEC表示,TokenLot因未註冊而違反了法律。與CAM類似,該公司同意支付47.1萬美元,但尚未正式承認違法。

美國金融業監管局(FINRA)已於9月11日向馬薩諸塞州一名男子提起訴訟,指控他涉嫌證券欺詐和非法分銷未註冊加密貨幣HempCoin。如果FINRA承認存在違反證券法的行為,Timothy Tilton Ayre或其上市公司Rocky Mountain Ayre, Inc.(RMTN)可能會受到罰款、譴責、叫停或被禁止進入證券行業。