AriseBank創始人須支付罰款270萬美元,以了結ICO欺詐指控

據美國證券交易委員會(SEC)12月12日公布的消息美國聯邦法院已判決加密貨幣公司AriseBank的兩名高管支付近270萬美元的罰款。此前,SEC進行的一項調查發現AriseBank經營欺詐性ICO

11月28日,AriseBank首席執行官Jared Rice因涉嫌詐騙數百名投資者400多萬美元而被美國聯邦調查局(FBI)逮捕。據悉,Rice謊稱,除了為客戶提供加密貨幣服務外,銀行還可為客戶提供聯邦存款保險公司(FDIC)的保險賬戶,以及Visa信用卡和借記卡等傳統銀行服務。

公告顯示,AriseBank創始人Rice和時任首席運營官Stanley Ford須共同承擔2259543美元的賠償責任,以及68423美元的判決前利息,每人還須支付184767美元的民事罰款。此外,他們還被禁止擔任上市公司的高管,或從事數字證券發行。

據悉,Rice並沒有獲得在德克薩斯州提供銀行服務的授權,也沒有獲得FDIC保險的權限,也根本沒有與Visa建立任何合作關係。此外,據稱Rice將投資者的資金用於個人目的,並在報紙和網上虛假髮布AriseBank 那些「不存在」的優勢。

本月,SEC除了判決罰款50000美元外,還對CoinAlpha Advisors LLC(運營着CoinAlpha Falcon LP基金)頒布了禁令。據悉,CoinAlpha已從22名投資者那裡籌集了60多萬美元,這些投資者購買了CoinAlpha的有限合夥權益,以換取在數字資產投資中所得利潤的比例份額。這家公司並未在SEC註冊,因此違反了證券法。

今年11月,美國德克薩斯州證券的證券專員對加密貨幣投資公司My Crypto Mine及其負責人Mark Steven Royer發出緊急停止令。命令指控,Royer加入白領犯罪分子Bruce Bise和被吊銷律師資格的Samuel Mendez的行列,利用名為BitQyk的加密貨幣投資計劃,向投資者兜售如今幾乎一文不值的通證。

同樣在11月,SEC主席Jay Clayton重申了他對加密貨幣市場的謹慎看法。Clayton表示,SEC一直在努力地教育投資者,讓他們了解參與新興和不可預測市場存在的風險,加密貨幣市場的監管規則仍在形成中。Clayton還承認,SEC在離岸通證銷售方面面臨的局限性。